Q1：首次公開發(fā)行證券采用詢價方式的，發(fā)行人和承銷商應(yīng)優(yōu)先向哪些對象配售？
A1：首次公開發(fā)行證券采用詢價方式的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行證券數(shù)量的70%優(yōu)先向公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險資金和合格境外投資者資金配售。
公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險資金和合格境外投資者資金有效申購不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分。
Q2：網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)時，有哪些禁止性行為？
A2：網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)時，不得存在下列行為：
（1）報送信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（2）使用他人賬戶、多個賬戶報價；
（3）委托他人開展首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)，經(jīng)行政許可的除外；
（4）在詢價結(jié)束前泄露本機構(gòu)或本人報價，打聽、收集、傳播其他投資者報價，或者投資者之間協(xié)商報價等；
（5）與發(fā)行人或承銷商串通報價；
（6）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；
（7）故意壓低、抬高或者未審慎報價；
（8）通過嵌套投資等方式虛增資產(chǎn)規(guī)模獲取不正當利益；
（9）接受發(fā)行人、承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；
（10）未合理確定擬申購數(shù)量，其擬申購數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)量不符合相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定要求的；
（11）未合理確定擬申購數(shù)量，其擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)；
（12）未履行報價評估和決策程序,及（或）無定價依據(jù)；
（13）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購的；
（14）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾的；
（15）未嚴格履行報價評估和決策程序，及（或）定價依據(jù)不充分的；
（16）提供有效報價但未參與申購或未足額申購的；
（17）未按時足額繳付認購資金的；
（18）未及時進行展期導(dǎo)致申購或者繳款失敗的；
（19）向主承銷商提交的資產(chǎn)規(guī)模報告等數(shù)據(jù)文件存在不準確、不完整或者不一致等情形的；
（20）向協(xié)會提交的數(shù)據(jù)信息存在不準確、不完整或者不一致等情形的；
（21）其他以任何形式謀取或輸送不正當利益或者不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔等影響網(wǎng)下發(fā)行秩序的情形。
Q3: 網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)時存在禁止性行為，有什么后果？
A3：網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第（1）項至第（14）項違規(guī)情形一次的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形兩次的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單十二個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單三十六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告。
網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第（15）項至第（17）項違規(guī)情形一次，且未造成明顯不良影響或后果的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)前述情形兩次，且未造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上，且未造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單十二個月至三十六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告。
網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第（18）項至第（20）項違規(guī)情形一次的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)前述情形兩次的，協(xié)會向其發(fā)送監(jiān)管工作函，同時該網(wǎng)下投資者或配售對象不得參與網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)六個月；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月至十二個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告。
風險提示：市場有風險，投資需謹慎。